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（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；（三）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（四）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（五）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

第十七条　申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：　　（一）公司营业执照；　　（二）公司章程；　　（三）公司债券募集办法；（四）资产评估报告和验资报告；　　（五）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。　　依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失，发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失，投资者保护机构持有该公司股份的，可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼，持股比例和持股期限不受《中华人民共和国公司法》规定的限制。

郭树清表示，去年4月，银保监会发布实施15条对外开放措施，市场反应积极，目前正在有序推进实施。举例而言，德国安联筹建安联（中国）保险控股有限公司、美国安达增持华泰保险集团股份、约旦阿拉伯银行和摩洛哥外贸银行设立上海分行等多项市场准入申请均已正式获批。

两年过后，云集是否完全摘掉了“传销”帽子？记者注册并登录云集APP后，首页中心位置出现“升级钻石会员，年省5000元”的宣传内容，普通用户购买398元的礼包抵扣券后就能成为“云集钻石会员”，并享受一份礼包、一家永久店铺以及商品5%~45%的利润。

国峰人寿从发起设立至今已有3年时间，在获批事宜上一直没有进展，记者向新城控股方面多次致电，未收到回应。当时参设国峰人寿的一家公司内部人士在接受记者采访时称，之前并不清楚有参设国峰人寿的相关事宜，后经查明，内部国峰人寿筹备组早已解散，目前公司与该项目没有关系。