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添加时间:第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理。在总则部分删除了自律管理条款,不知道什么意思?后面正文中证券业协会的自律管理仍然单列了一章(第11章)。第八条 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
第二十一条 发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。第二十二条 国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。 发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序,由国务院证券监督管理机构规定。
第三十八条 依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。1、第一款是文字性修改。不过将“买卖”修改为“转让”,扩展了限售行为的内涵,也与《公司法》第141条的表述保持一致。2、第二款新增规定,终于为证监会的减持规定提供了法律基础。我们不能再批评证监会的减持规定缺乏法律授权了。
2、第二款只规定了投资者拒绝提供信息的,证券公司应当拒绝服务,那投资者提供虚假信息的呢?证券公司是否有义务核查该信息的真实性,还是只需要形式审查?3、落实本条规定,还需要很多细则支持。第八十九条根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。
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